上海市人大代表、上海國(guó)際集團(tuán)總裁劉信義：建議上海組建國(guó)有金控公司
2021年上海兩會(huì)期間，上海市人大代表、上海國(guó)際集團(tuán)總裁劉信義提出了“雙循環(huán)”發(fā)展新格局下加快上海國(guó)際金融中心建設(shè)的建議。
他說(shuō)，目前上海國(guó)際金融中心建設(shè)已站上新起點(diǎn)，但與國(guó)際一流國(guó)際金融中心相比，仍存在一定的短板和不足。一是金融產(chǎn)品不夠豐富，期貨市場(chǎng)和衍生品市場(chǎng)建設(shè)存在短板。二是國(guó)際投資主體和發(fā)行主體的參與度偏低。三是公平透明的市場(chǎng)環(huán)境還需要繼續(xù)深入推進(jìn)，金融交易信息不夠及時(shí)和透明。四是金融機(jī)構(gòu)的服務(wù)水平仍待提高，在營(yíng)商環(huán)境、法制建設(shè)等方面仍需完善，要實(shí)現(xiàn)與國(guó)際接軌。為此，他從五個(gè)方面提出如下建議：
一是豐富產(chǎn)品體系，穩(wěn)步開(kāi)放市場(chǎng)投資主體、發(fā)行主體準(zhǔn)入。特別是資本市場(chǎng)和貨幣市場(chǎng)的金融衍生品方面，需要進(jìn)一步豐富和開(kāi)放。隨著人民幣國(guó)際化和利率市場(chǎng)化的進(jìn)程加速，匯率和利率雙向波動(dòng)加大，預(yù)計(jì)未來(lái)境內(nèi)外投資者利用衍生品進(jìn)行套期保值和風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖的需求將顯著增加，盡快豐富產(chǎn)品體系將十分必要。資產(chǎn)證券化方面，建議上海在資產(chǎn)證券化法制建設(shè)、特殊目的公司（SPV）以及稅收中性待遇與國(guó)際先行標(biāo)準(zhǔn)接軌等方面，借助于自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)特殊政策安排，先行先試。
“隨著資本賬戶進(jìn)一步雙向開(kāi)放，未來(lái)上海要進(jìn)一步開(kāi)放面向國(guó)際投資者的投資渠道、額度、產(chǎn)品、交易場(chǎng)所，同時(shí)對(duì)國(guó)際發(fā)行主體進(jìn)一步開(kāi)放準(zhǔn)入，讓更多國(guó)際上的合格投資者、各類金融產(chǎn)品的發(fā)行主體進(jìn)入上海。”劉信義說(shuō)。
二是進(jìn)一步提高大型金融機(jī)構(gòu)集聚度，打造旗艦型金融機(jī)構(gòu)。建議加大吸引新設(shè)資產(chǎn)管理等金融機(jī)構(gòu)落戶的力度，加大吸引國(guó)內(nèi)外重要金融機(jī)構(gòu)的總部或功能性總部落戶上海的力度，積極組建金融控股公司，助推上海國(guó)際金融中心向更高能級(jí)邁進(jìn)。上海組建國(guó)有金控公司幾乎不改變目前的管控模式、幾乎不增加地方金融機(jī)構(gòu)的監(jiān)管成本、幾乎不影響被控金融機(jī)構(gòu)的未來(lái)發(fā)展，還有助于金融機(jī)構(gòu)長(zhǎng)期發(fā)展的資本補(bǔ)充難題，并為金融機(jī)構(gòu)的持續(xù)發(fā)展、并購(gòu)重組、防范系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)創(chuàng)造基礎(chǔ)。
三是進(jìn)一步開(kāi)放金融交易信息，優(yōu)化金融信息服務(wù)。金融市場(chǎng)的信息要實(shí)時(shí)、更大限度地向投資者開(kāi)放，在資本市場(chǎng)信息透明的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步加大貨幣市場(chǎng)、外匯市場(chǎng)公共性質(zhì)信息充分、實(shí)時(shí)發(fā)布的工作力度，促進(jìn)金融交易服務(wù)更加完善。
四是規(guī)范和完善金融專業(yè)服務(wù)，打造優(yōu)質(zhì)的營(yíng)商環(huán)境，建議探索建設(shè)國(guó)際金融審判機(jī)構(gòu)，拓展上海金融法院功能定位。符合國(guó)際慣例、公正高效靈活的跨境金融審判機(jī)制必然有利于提升上海國(guó)際金融中心的核心競(jìng)爭(zhēng)力。臨港新片區(qū)總體方案中已提出，臨港新片區(qū)要加強(qiáng)國(guó)際商事糾紛審判組織建設(shè)。在管轄方面，可以逐步加大開(kāi)放力度，對(duì)跨境金融活動(dòng)產(chǎn)生的糾紛訴訟，只要該糾紛與中國(guó)存在一定法律上的聯(lián)系，就可提交上海國(guó)際金融審判機(jī)構(gòu)審理。可以積極探索不要求本地“商業(yè)存在”的跨境法律服務(wù)。
五是持續(xù)推進(jìn)上海金融科技中心建設(shè)。上海要建成金融科技中心，需繼續(xù)加大金融科技在金融機(jī)構(gòu)和資本市場(chǎng)的深度和廣度，在業(yè)務(wù)、產(chǎn)品、信息等方面提升金融服務(wù)的質(zhì)量和效率。同時(shí)金融監(jiān)管也要迎頭趕上，利用大數(shù)據(jù)和人工智能等技術(shù)對(duì)嵌套進(jìn)行穿透式監(jiān)管，實(shí)時(shí)追蹤資金流向，從而提升防范系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)的能力。探索適應(yīng)建設(shè)金融科技創(chuàng)新型金融中心的監(jiān)管模式，可以在上海加快功能性監(jiān)管試點(diǎn)，特別是上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)已獲得功能性監(jiān)管的先行先試權(quán)，可以加快推進(jìn)。對(duì)完全開(kāi)創(chuàng)性的業(yè)務(wù)，可以采取“創(chuàng)新指導(dǎo)窗口”的方式。建議上海積極研究，加強(qiáng)政、產(chǎn)、學(xué)、研、用等方面的協(xié)同，推動(dòng)城市數(shù)字化轉(zhuǎn)型與發(fā)展金融科技的有機(jī)融合，使金融科技成為上海城市數(shù)字化轉(zhuǎn)型的亮點(diǎn)，并推動(dòng)上海在金融科技中心建設(shè)上實(shí)現(xiàn)“領(lǐng)跑”。
